| 首医大重点部位和关键环节监督体系 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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中共首都医科大学委员会文件
首医大党发〔2007〕45号
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首都医科大学关于印发《首都医科大学
重点部位和关键环节监督体系（试行）》的通知
各党委、党总支及直属党支部，各学院、机关部处及直属单位：
《首都医科大学重点部位和关键环节监督体系（试行）》（以下简称《监督体系》）已经校党委常委会2007年3月30日会议讨论通过，现印发，并就有关问题通知如下：
一、请组织部、人事处、研究生院、招生与就业指导中心、继续教育处、财务处、教务处、图书馆、设备与实验室管理处、后勤与基建管理处、产业经营与管理中心等11个重点部门和单位根据《监督体系》的规定，具体负责对本单位重点部位和关键环节的实时监督，积极参加由纪委办公室、监察处组织的联合检查组开展的监督检查工作，并在试行中注意结合本单位实际工作进一步总结经验，不断深化和完善。
二、请纪委办公室、监察处具体负责《监督体系》试行工作中的组织协调，督促11个重点部门和单位的具体落实工作，收集、汇总、分析相关单位在落实过程中反馈的意见和建议，会同相关部门和单位不断推进《监督体系》的完善。
三、《监督体系》在全校范围内公布，11个重点部门和单位接受群众对相关工作落实的监督，纪委办公室、监察处受理群众的来信来访。
四、对不认真执行《监督体系》的领导和单位，将按照党风廉政建设责任制有关责任追究的规定进行责任追究。
中共首都医科大学委员会
首 都 医 科 大 学
2007年4月11日 首都医科大学重点部位和关键环节监督体系
（试 行）
一、总则
（一）目的意义
为贯彻落实中共中央颁布的《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》）和《首都医科大学贯彻落实<建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要>的实施意见》，在构建符合我校实际的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设中，抓住关键，监督到位，切实推动我校党风廉政建设和反腐败工作深入开展，制定本监督体系。
（二）指导思想
以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，从强化学校权力运行的重点部位和关键环节的监督入手，突出事前和事中监督，理清工作流程，确定监督重点，明确责任部门，完善监督机制，建立一套科学有效的监督体系，切实加强涉及学校改革、发展和稳定，对学校工作产生重大影响，关系教职工切身利益的权利运行的重点部位和关键环节的监督，建立适合我校实际的惩治和预防腐败体系，为把我校建设成为“国内一流，国际知名”医科大学提供有力保证。
（三）基本原则
坚持注重预防的原则。突出事前和事中监督，进一步加大从源头上预防和治理腐败的力度，最大限度地防止各类案件的发生。
坚持实事求是的原则。按照《实施纲要》提出的主要目标和基本原则，从我校实际出发，总结多年党风廉政建设和反腐败工作经验，制定切实可行、便于操作的各项制度和措施。
坚持依法办事的原则。坚决维护国家和地方有关法律、法规、规章和相关政策在我校的贯彻落实，进一步完善学校的相关制度，切实规范办学行为、提高治校理教能力。
坚持与时俱进的原则。运用党的反腐倡廉基本经验，加强研究在完善社会主义市场经济体制过程中、学校进入快速发展时期可能出现的反腐倡廉新情况，把握规律性，解决新问题，使党风廉政建设工作更具有前瞻性、创造性、实效性。
（四）领导体制和工作机制
坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与的领导体制和工作机制，突出党委统一领导、纪委组织协调、部门各负其责，落实党风廉政建设责任制的要求，纪检监察部门密切配合，建立日常监督与集中检查相结合，自我监督与外在监督相结合的监督机制，切实加强重点部位和关键环节的监督。
二、责任部门与职责
（一）责任部门
在学校党委领导下，校纪委、监察处负责《监督体系》实施中的组织协调，组织部、人事处、研究生院、招生与就业指导中心、继续教育处、财务处、教务处、图书馆、设备与实验室管理处、后勤与基建管理处、产业经营与管理中心等11个涉及人、财、物的重点部门和单位，分别负责《监督体系》的具体落实和有关问题的整改。
（二）主要职责
1．校党委的主要职责
领导监督体系的制定、实施和完善，听取校纪委关于建立监督体系工作的汇报，研究《监督体系》实施过程中的重要问题，审定校纪委就有关问题提出的处理建议。校党政领导班子成员根据分工，督促分管部门和单位认真落实《监督体系》。
2．校纪委的主要职责
在校党委的领导下，组织、协调、指导《监督体系》的实施和完善，组织开展对监督对象落实《监督体系》情况的监督检查，提出对相关问题的处理意见和建议，开展相关问题的调查研究。
3．纪委办公室、监察处的主要职责
在校党委、校纪委的领导和指导下，具体负责《监督体系》实施中的组织协调和修改完善，组织相关会议，开展相关检查，督促职能部门具体落实，收集、汇总、分析相关单位在落实过程中反馈的意见和建议，接受群众就相关问题的来信、来访，汇总、报送相关信息，对发现的问题及时提醒有关部门，对违纪、违法事件按程序上报，经批准后开展调查，提出处理意见和监察建议，上报党委常委会或校长办公会，督促落实常委会和校长办公会的处理决定。
4．11个重点部门和单位的主要职责
根据《监督体系》的规定，在主管校领导的直接领导下，具体负责职能范围内重点部位工作的规范，工作流程的制定，开展日常自查工作，及时上报《监督体系》实施过程中出现的问题，接受检查组对本部门工作的监督检查，落实有关问题的处理，建立和完善相关的规章制度。
11个重点部门和单位的“一把手”为本单位重点部位第一责任人，具体负责对本单位重点部位和关键环节的实时监督，积极参加由纪检监察部门组织的联合检查组对其他重点部位的监督检查工作。
三、监督内容
本《监督体系》主要开展对学校范围内涉及人、财、物方面的公开选拔中层干部、选拔任用中层干部、人员招聘、研究生招生、本专科生招生、成人学历教育招生、事业性收费、管理与服务性收费、学生教材、图书采购、物资采购、基建维修工程、药品采购、校产管理等14个重点部位进行监督。
（一）重点部位及责任单位
1．重点部位：公开选拔中层干部 责任单位：组织部
2．重点部位：选拔任用中层干部 责任单位：组织部
3．重点部位：人员招聘 责任单位：人事处
4．重点部位：研究生招生 责任单位：研究生院
5．重点部位：本专科生招生 责任单位：招生与就业指导中心
6．重点部位：成人学历教育招生 责任单位：继续教育处
7．重点部位：事业性收费 责任单位：财务处
8．重点部位：管理与服务性收费 责任单位：财务处
9．重点部位：学生教材 责任单位：教务处
10．重点部位：图书采购 责任单位：图书馆
11．重点部位：物资采购 责任单位：设备与实验室管理处
12．重点部位：基建维修工程 责任单位：后勤与基建管理处
13．重点部位：药品采购 责任单位：后勤与基建管理处
14．重点部位：校产管理 责任单位：产业经营与管理中心
（二）关键环节和监督指标
1．公开选拔中层干部
关键环节:
①公告发布，②资格审查，③笔试和公开答辩，④民主测评，⑤组织考察，⑥征求纪委意见，⑦任前公示，⑧廉政谈话。
监督指标：
①是否发布岗位设置、任职条件的公告，公告时间是否达到规定期限，②是否根据原定条件进行资格审查，审查结果是否经过小组审定，③是否组织正式的笔试和公开答辩，④是否进行民主测评，⑤是否经过组织考察，⑥是否征求纪委意见，⑦是否进行任前公示，公示时间是否符合规定，⑧是否进行廉政谈话。
2．选拔任用中层干部
关键环节:
①民主推荐，②常委会集体讨论考察人选，③组织考察，④征求纪委意见，⑤任前公示，⑥廉政谈话。
监督指标：
①是否进行民主推荐，②考察人选是否经过常委会集体讨论，③是否经过组织考察，④是否征求纪委意见，⑤是否进行任前公示，公示时间是否符合规定，⑥是否进行廉政谈话。
3．人员招聘
关键环节：
①制定进人计划，②进人计划的审批，③招聘信息发布，④资格审查，⑤对应聘人员考核，⑥聘用人员公示。
监督指标：
①是否制定年度进人计划，②是否履行审批手续，③是否公开发布招聘信息，④是否按岗位条件进行资格审查，⑤是否开展必要的考核、体检，⑥聘用人员是否公示。
4．研究生招生
关键环节：
①招生命题，②招生初试，③招生复试，④招生录取。
监督指标：
①是否制定命题原则，②审核试卷是否符合命题原则，③是否召开考务协调会，是否制定并认真执行考务管理规定，④是否制定并认真执行复试原则和办法，⑤是否制定并认真执行录取条件和办法。
5．本专科生招生
关键环节：
①制定招生计划，②招生计划、专业公示，③制定录取方案，④招生录取，⑤入学复查。
监督指标：
①制定招生计划是否经过论证，②是否按要求公示招生计划、招生专业条件，③是否制定录取方案，④是否严格遵守公平公正原则和国家其他有关规定，⑤入学复查是否严格。
6．成人学历教育招生
关键环节：
①招生章程和招生简章的编制，②招生计划、专业公示，③校考科目的招生考试，④制定录取方案，⑤招生录取。
监督指标：
①招生章程和招生简章是否经校长办公会讨论，②是否制作招生网页，是否开展网上招生咨询工作，③校考科目考试是否规范，④是否制定录取方案，⑤招生录取是否透明。
7．事业性收费
关键环节：
①收费项目申报，②收费项目审批，③收费项目立项，④收费公示，⑤开具收费票据。
监督指标：
①收费项目是否经过申报，②是否履行审批手续，代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续，③是否正式立项，④是否按规定全部进行公示，⑤是否开具规定使用票据。
8．管理与服务性收费
关键环节：
①收费项目申报，②收费项目审批，③收费项目立项，④开具收费票据，⑤收费收入的统一核算、管理。
监督指标：
①收费项目是否申报，②收费项目是否经过审批，③是否正式立项，④是否开具规定使用的票据，⑤收费收入是否纳入学校财务处统一核算、统一管理。
9．学生教材
关键环节：
①学生用书计划，②学生选购环境，③收费标准和原则。
监督指标：
①是否提供学生用书的范围，②是否具备多种选择条件，③是否尊重学生的意愿，④学生在校内购书是否享受优惠。
10．图书采购
关键环节：
①制定图书采购计划，②采购方式的确定，③采购过程管理，④入库验收，⑤折扣管理。
监督指标：
①是否制定图书采购计划，②确定采购方式是否经图书馆办公会集体讨论和有关校领导批准，③采购过程是否公开透明，④入库验收是否严格，⑤折扣是否全部上缴学校。
11．物资采购
关键环节：
①项目申报与论证，②采购方式选择，③采购过程，④采购合同的签定，⑤到货拆箱验收安装调试，⑥资产入库，⑦折扣管理。
监督指标：
①对报送技术参数进行审核、论证，②是否签定委托招标协议组织招标，③自采项目是否按国家规定制定明确采购办法，执行规定程序，④采购过程是否符合有关招投标法律、法规，⑤合同签订单位是否遵循招投标结果，⑥是否严格开箱验收，⑦是否办理资产入库手续，⑧折扣是否全部上缴学校。
12．基建维修工程
关键环节：
①项目申报与审批，②招标方式的确定，③招标公示，④招投标过程，⑤招标结果公示，⑥合同签订，⑦施工过程管理，⑧工程验收，⑨工程结算。
监督指标：
①项目申报是否经过论证，②确定招标方式是否经过处务会集体讨论，③是否进行招标公示，④招标过程是否符合招投标法律、法规，⑤招标结果是否进行公示，⑥合同签定单位是否遵循招标结果，⑦施工过程管理是否符合规定，⑧是否进行工程验收，⑨工程结算是否经过审计。
13．药品采购
关键环节：
①制定年度用药计划，②采购方式的确定，③招标程序管理，④采购合同签订，⑤药品验收，⑥药品出库入库，⑦折扣管理。
监督指标：
①是否制定年度用药计划，②采购方式的确定是否经过药事委员会讨论，③招标过程是否符合招投标法律、法规，④采购合同签订单位是否遵循招投标结果或经药事委员会集体讨论的结果，⑤药品是否严格验收，⑥是否有药品出入库手续，⑦折扣是否全部上缴学校。
14．校产管理
关键环节：
（1）每年必须开展的常规工作
①公司年度预算方案和决算方案的制定，②公司资产评估审计，年度财务和经营状况分析，③公司利润分配方案和弥补亏损方案的制定。
（2）应实际需要开展的重要工作
④经营计划和投资方案的制定，⑤公司注册资本增加或减少方案的制定，⑥公司合并、分立、变更形式、解散方案的制定，⑦公司内部产业实体的设立、合并、撤销、变更方案的制定，⑧公司总经理、副总经理的聘任、解聘。
监督指标：
（1）每年必须开展的常规工作
①公司的年度预算方案和决算方案制定是否经过董事会讨论决定，②是否开展对公司资产评估审计和公司年度财务和经营状况分析，③公司利润分配方案和弥补亏损方案的制定是否经董事会讨论决定。
（2）应实际需要开展的重要工作
④公司的经营计划和投资方案制定是否经过董事会讨论决定，⑤公司注册资本增加或减少方案的制定是否经董事会讨论决定，是否报学校审批，⑥公司合并、分立、变更形式、解散方案的制定是否经董事会讨论决定，是否报学校备案，⑦公司内部产业实体的设立、合并、撤销、变更方案的制定是否经董事会讨论决定，是否报学校批准，⑧公司总经理、副总经理的聘任、解聘是否经董事会讨论决定，总经理的聘任、解聘决定是否报学校审批。
四、监督方法
坚持统一领导、分级负责、条块结合，综合监督；日常监督与集中检查相结合，自我监督与外在监督相结合；以日常监督和自我监督为主，纪委、监察处对相关部门重点部位的工作进行集中监督检查。
（一）日常监督和自我监督
在校党委领导下，学校领导班子成员根据分工，以切实贯彻落实上级法规、政策、制度，规范管理、严格履行办事程序为主要内容，监督分管部门重点部位的工作。
各重点部门和单位要建立常态的自我监督机制，在具体工作中强化日常监督和自我监督意识，切实开展“过程监督”，每项工作都要根据工作进展情况填写《重点部位工作履行程序自我规范表》（附件1-14），发现问题及时纠正，推动“监督工作中有我，我在监督中工作”的常态监督机制的形成，以保证重点部位工作在规范程序中进行。各重点部门和单位每年要对具体负责的重点部位工作整体情况对照监督指标进行自查，认真填写《首都医科大学重点部位和关键环节监督工作自查表》（附件15），报纪委办公室、监察处。
（二）集中检查和外在监督
在校党委领导下，校纪委每年组织一次对重点部位的集中检查；根据上级和学校有针对性的检查要求，组织对相关重点部位工作的抽查。
纪委办公室、监察处根据学校党委、纪委的具体要求，协调相关职能部门组成联合检查组，对相关重点部位工作开展监督检查，填写《首都医科大学重点部位和关键环节监督工作检查表》（附件16），发现问题及时提交校党委并反馈相关职能部门。
监督体系在全校范围内公布，各重点部门和单位接受群众对相关工作的监督。纪委办公室、监察处受理群众的来信来访，及时反馈相关部门，分析汇总后上报学校，并根据校党委常委会或校长办公会的决定，开展有关问题的调查，提出处理建议。
（三）具体评价办法
根据《监督体系》中的监督指标，查看主要的检查内容，只进行合格评价。对每项重点部位的工作，如果有一项监督指标回答为“否”，即为不合格；在全年所有开展的重点部位工作中，出现3项重点部位工作不合格，该责任单位的工作评价为不合格。
五、责任追究
（一）不予追究
在具体工作中自我规范意识强，积极开展自查，虽然发现问题，但能及时上报、及时纠正，并制定了切实的整改措施，且未造成不良影响的单位和个人不予追究。
（二）给予追究
有下列情况之一，视问题性质和情节轻重，追究责任单位和责任人的责任：
1．严重违反相关法律、法规，造成不良影响的；
2．不按照本《监督体系》开展自查工作，不配合检查工作的；
3．出现问题隐瞒不报的；
4．不制定整改措施、不履行整改决定的。
（三）追究办法
1．责任追究主要根据本人职责范围和权限，明确集体责任、个人责任或直接领导、主要领导责任；
2．直接责任人为一般工作人员的，根据实际情况，按照行政处理办法和程序给予相应的处理；
3．涉及领导干部的，根据实际情况，在按照行政处理办法和程序给予相应处理的同时，通过组织系统处理程序，给予相应的组织处理；
违反“三重一大”制度，对给学校造成重大损失和恶劣影响的责任人，根据事实、性质、情节和应承担的责任，依法依纪进行追究。
违反《首都医科大学党风廉政建设责任制》的，按责任制责任追究办法进行处理。
六、附则
（一）本《监督体系》自发布之日起试行。
（二）本《监督体系》由纪委办公室、监察处负责解释。
附件：1．公开选拔中层干部工作履行程序自我规范表
2．选拔任用中层干部工作履行程序自我规范表
3．人员招聘工作履行程序自我规范表
4．研究生招生工作履行程序自我规范表
5．本专科生招生工作履行程序自我规范表
6．成人学历教育招生工作履行程序自我规范表
7．事业性收费工作履行程序自我规范表
8．管理与服务性收费工作履行程序自我规范表
9．学生教材工作履行程序自我规范表
10．图书采购工作履行程序自我规范表
11．物资采购工作履行程序自我规范表
12．基建维修工程工作履行程序自我规范表
13．药品采购工作履行程序自我规范表
14．校产管理工作履行程序自我规范表
15．首都医科大学重点部位和关键环节监督工作自查表
16．首都医科大学重点部位和关键环节监督工作检查表
17．首都医科大学重点部位和关键环节监督体系一览表 附件1：
公开选拔中层干部工作履行程序自我规范表
附件2：
选拔任用中层干部工作履行程序自我规范表
附件3：
人员招聘工作履行程序自我规范表
附件4：
研究生招生工作履行程序自我规范表
附件5：
本专科生招生工作履行程序自我规范表
附件6：
成人学历教育招生工作履行程序自我规范表
附件7：
事业性收费工作履行程序自我规范表
附件8：
管理与服务性收费工作履行程序自我规范表
附件9：
学生教材工作履行程序自我规范表
附件10：
图书采购工作履行程序自我规范表
附件11：
物资采购工作履行程序自我规范表
附件12：
基建维修工程工作履行程序自我规范表
附件13：
药品采购工作履行程序自我规范表
附件14：
校产管理工作履行程序自我规范表
附件15：
首都医科大学重点部位和关键环节监督工作自查表
附件16：
首都医科大学重点部位和关键环节监督工作检查表
附件17：
首都医科大学重点部位和关键环节监督体系一览表
主题词：廉政建设 反腐败 监督 通知
首都医科大学办公室 2007年4月11日印发
（共印20份）
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